U.S. Securities and Exchange Commission

1929年10月股市崩盤後，國會就證券市場舉行聽證，並在大蕭條最嚴重的一年通過Securities Act of 1933。該法於1933年5月27日頒佈，是第一部全面規範證券發行的聯邦法律，核心要求是向公眾出售證券的公司必須如實披露業務情況。⁠[1][2]

1934年6月6日頒佈的Securities Exchange Act of 1934設立了U.S. Securities and Exchange Commission。按照這兩部法律的宗旨，出售和交易證券的人必須公平、誠實地對待投資者。⁠[2][1]

Franklin D. RooseveltFranklin D. RooseveltFranklin D. Roosevelt（1882—1945年）是美國政治人物，1933—1945年任第32任美國總統，是唯一四次當選的美國總統；他在大蕭條和第二次世界大戰期間執政，通過New Deal大幅擴大了聯邦政府的職能。點擊查看完整詞條任命了首屆委員會，並指定Joseph P. KennedyJoseph P. KennedyJoseph P. Kennedy（1888—1969年）是美國商人和外交官，1934年至1935年任U.S. Securities and Exchange Commission首任主席，1937年至1938年任United States Maritime Commission主席，1938年至1940年任美國駐英國大使。點擊查看完整詞條為首任主席。首屆五名委員自1934年7月2日起任職：民主黨人Joseph P. Kennedy、James M. Landis和Ferdinand Pecora，共和黨人George C. Mathews和Robert E. Healy。Kennedy任主席至1935年9月23日，由Landis接任。⁠[2][3]

1935年8月26日，Public Utility Holding Company Act頒佈。⁠[2]

William O. Douglas於1937年9月21日出任委員會主席，任至1939年4月16日。他在1939年獲任Supreme Court of the United StatesSupreme Court of the United StatesSupreme Court of the United States（美國聯邦最高法院）是美國聯邦司法系統的最高法院，依據美國憲法和1789年的Judiciary Act設立，自1869年起由一名首席大法官和八名大法官組成，所在地為華盛頓哥倫比亞特區。點擊查看完整詞條大法官，1975年退休，是迄今任職時間最長的聯邦最高法院大法官（Associate Justice）。⁠[3][2]

1938年6月25日頒佈的Maloney Act規定設立全國性的經紀商和交易商協會；1939年8月3日，Trust Indenture Act頒佈；同年8月7日，National Association of Securities Dealers作為自律組織完成註冊。此前，委員會已於1938年4月22日通過Regulation A。⁠[2][4]

1940年8月22日，Investment Company Act頒佈，同一條目也涵蓋Investment Advisers Act。同年1月，委員會要求經紀交易商系統保存交易記錄，供各地區辦公室查閱。⁠[4]

1942年，委員會作為非必要機構遷往Philadelphia，1948年遷回華盛頓哥倫比亞特區。1942年5月21日，委員會通過Rule 10b-5。⁠[4]

2001年9月11日恐怖襲擊後美國美國美國是位於北美洲、實行聯邦制的國家，由50個州、作為合眾國政府所在地的哥倫比亞特區以及波多黎各、關島等屬地組成，首都為華盛頓哥倫比亞特區。1776年7月4日，大陸會議通過《獨立宣言》。2020年人口普查（2020年4月1日）全國常住人口為331,449,281人（約3.31億人）；眾議院435個議席依據人口普查結果在各州之間分配。點擊查看完整詞條市場關閉；委員會紐約地區辦公室當時設在7 World Trade Center。債券市場於9月13日重開，股票和期權市場於9月17日重開。⁠[5]

2001年11月，Enron宣佈重述1997年至2000年的盈利。2002年7月30日，Sarbanes-Oxley Act頒佈；依據該法設立的Public Company Accounting Oversight Board（PCAOB）在2010年獲聯邦最高法院維持。⁠[5]

2008年3月，Federal Reserve SystemFederal Reserve SystemFederal Reserve System（美國聯邦儲備系統，簡稱美聯儲）是美國的中央銀行，依據1913年的Federal Reserve Act設立，由設在華盛頓哥倫比亞特區的理事會（Board of Governors）、12家地區性聯邦儲備銀行和聯邦公開市場委員會（FOMC）三部分組成。點擊查看完整詞條介入Bear, Stearns & Co.的倒閉事件；2008年9月，全球金融危機爆發。2008年12月，Bernard Madoff承認經營龐氏騙局。2009年8月11日，委員會把正式調查令權力及由此產生的傳票權授予各地區主任。⁠[5]

2010年5月6日美國股市發生“Flash Crash”。同年7月，Dodd-Frank Act頒佈，並設立Consumer Financial Protection Bureau和Financial Stability Oversight Council。⁠[6]

Donald Trump於2025年1月20日提名Paul AtkinsPaul AtkinsPaul Atkins（Paul Stewart Atkins）是美國律師，2025年4月21日起任美國證券交易委員會（SEC）第34任主席。他曾於2002年至2008年任 SEC 委員，2009年創辦監管合規諮詢公司 Patomak Global Partners 並任首席執行官，曾任數字商會旗下加密倡導團體 Token Alliance 聯合主席。點擊查看完整詞條，參議院於4月9日確認，他於2025年4月21日宣誓就任第34任主席。Atkins曾在2002年8月至2008年8月由George W. BushGeorge W. BushGeorge W. Bush（1946年生）是美國政治人物，共和黨人，曾從事能源業並參與擁有Texas Rangers棒球隊，1995年起任第46任得克薩斯州州長，2001—2009年任第43任美國總統。點擊查看完整詞條任命為委員；他獲Wofford College文學學士學位（1980年）和Vanderbilt University School of Law法律博士學位（1983年）。⁠[7][8]

截至2026年11月，委員會官網（2026年9月14日更新）列出三名委員：主席Paul S. Atkins（2025年起任主席，任期至2031年）、委員Hester M. PeirceHester PeirceHester Peirce 是律師和金融監管官員，2018年1月至2026年10月任美國證券交易委員會（SEC）委員，2025年1月起受命領導該會的加密任務組（Crypto Task Force）。她長期主張為加密資產製定清晰規則、反對以執法代替監管，並提出過代幣“安全港”方案。點擊查看完整詞條（2018年起任委員，任期2025年屆滿）和委員Mark T. Uyeda（2022年起任委員，任期至2028年）。⁠[9]

委員會官網稱，它監督美國股票市場每年逾100萬億美元的證券交易，並監管證券業中超過28,000家實體。⁠[10]

委員會的五名委員由總統提名，經參議院同意後任命，任期五年並交錯安排，每年6月5日有一名委員任期屆滿；任期屆滿而未被替換的委員最多可延任約18個月。為保持兩黨平衡，同一政黨的委員不得超過三人。總統指定其中一名委員為主席，主席是委員會的最高行政官員。⁠[9]

歷任主席依次為：Joseph P. Kennedy、James M. Landis、William O. Douglas、Jerome N. Frank、Edward C. Eicher、Ganson Purcell、James J. Caffrey（1946年起）、Edmond M. Hanrahan、Harry A. McDonald、Donald C. Cook、Ralph H. Demmler、J. Sinclair Armstrong、Edward N. Gadsby、William L. Cary、Manuel F. Cohen、Hamer H. Budge、William J. Casey、G. Bradford Cook、Ray Garrett, Jr.、Roderick M. Hills、Harold M. Williams、John Shad、David S. Ruder、Richard C. Breeden、Arthur Levitt（1993—2001年）、Harvey L. Pitt、William H. Donaldson、Christopher Cox（2005—2009年）、Mary L. Schapiro（2009—2012年）、Elisse B. Walter、Mary Jo White（2013—2017年）、Jay ClaytonJay ClaytonJay Clayton（Walter Joseph Clayton III）是美國律師與政府官員，2026年8月起任美國國家情報總監，同年10月兼任白宮人工智能事務負責人（“AI czar”）。他曾在 Sullivan & Cromwell 執業逾二十年，2017年至2020年任美國證券交易委員會主席，2025年至2026年任紐約南區聯邦檢察官。點擊查看完整詞條（2017—2020年）、Gary Gensler（2021年4月19日—2025年1月20日）和Paul Atkins。⁠[3][4]

U.S. Securities and Exchange Commission：官網：https://www.sec.gov/（在新窗口打開）。⁠[10]

YouTubeYouTubeYouTube是Google旗下的視頻分享與創作者平臺，2005年由Steve Chen、Chad Hurley和Jawed Karim創辦，2006年被Google收購。平臺圍繞視頻上傳、觀看與創作者收益，發展出Shorts、YouTube Music、Premium、YouTube TV及兒童產品，總部位於美國加利福尼亞州San Bruno。點擊查看完整詞條：公開頻道：https://www.youtube.com/user/SECViews/videos（在新窗口打開）。⁠[10]