U.S. Securities and Exchange Commission

1929年10月股市崩盘后，国会就证券市场举行听证，并在大萧条最严重的一年通过Securities Act of 1933。该法于1933年5月27日颁布，是第一部全面规范证券发行的联邦法律，核心要求是向公众出售证券的公司必须如实披露业务情况。⁠[1][2]

1934年6月6日颁布的Securities Exchange Act of 1934设立了U.S. Securities and Exchange Commission。按照这两部法律的宗旨，出售和交易证券的人必须公平、诚实地对待投资者。⁠[2][1]

Franklin D. RooseveltFranklin D. RooseveltFranklin D. Roosevelt（1882—1945年）是美国政治人物，1933—1945年任第32任美国总统，是唯一四次当选的美国总统；他在大萧条和第二次世界大战期间执政，通过New Deal大幅扩大了联邦政府的职能。点击查看完整词条任命了首届委员会，并指定Joseph P. KennedyJoseph P. KennedyJoseph P. Kennedy（1888—1969年）是美国商人和外交官，1934年至1935年任U.S. Securities and Exchange Commission首任主席，1937年至1938年任United States Maritime Commission主席，1938年至1940年任美国驻英国大使。点击查看完整词条为首任主席。首届五名委员自1934年7月2日起任职：民主党人Joseph P. Kennedy、James M. Landis和Ferdinand Pecora，共和党人George C. Mathews和Robert E. Healy。Kennedy任主席至1935年9月23日，由Landis接任。⁠[2][3]

1935年8月26日，Public Utility Holding Company Act颁布。⁠[2]

William O. Douglas于1937年9月21日出任委员会主席，任至1939年4月16日。他在1939年获任Supreme Court of the United StatesSupreme Court of the United StatesSupreme Court of the United States（美国联邦最高法院）是美国联邦司法系统的最高法院，依据美国宪法和1789年的Judiciary Act设立，自1869年起由一名首席大法官和八名大法官组成，所在地为华盛顿哥伦比亚特区。点击查看完整词条大法官，1975年退休，是迄今任职时间最长的联邦最高法院大法官（Associate Justice）。⁠[3][2]

1938年6月25日颁布的Maloney Act规定设立全国性的经纪商和交易商协会；1939年8月3日，Trust Indenture Act颁布；同年8月7日，National Association of Securities Dealers作为自律组织完成注册。此前，委员会已于1938年4月22日通过Regulation A。⁠[2][4]

1940年8月22日，Investment Company Act颁布，同一条目也涵盖Investment Advisers Act。同年1月，委员会要求经纪交易商系统保存交易记录，供各地区办公室查阅。⁠[4]

1942年，委员会作为非必要机构迁往Philadelphia，1948年迁回华盛顿哥伦比亚特区。1942年5月21日，委员会通过Rule 10b-5。⁠[4]

2001年9月11日恐怖袭击后美国美国美国是位于北美洲、实行联邦制的国家，由50个州、作为合众国政府所在地的哥伦比亚特区以及波多黎各、关岛等属地组成，首都为华盛顿哥伦比亚特区。1776年7月4日，大陆会议通过《独立宣言》。2020年人口普查（2020年4月1日）全国常住人口为331,449,281人（约3.31亿人）；众议院435个议席依据人口普查结果在各州之间分配。点击查看完整词条市场关闭；委员会纽约地区办公室当时设在7 World Trade Center。债券市场于9月13日重开，股票和期权市场于9月17日重开。⁠[5]

2001年11月，Enron宣布重述1997年至2000年的盈利。2002年7月30日，Sarbanes-Oxley Act颁布；依据该法设立的Public Company Accounting Oversight Board（PCAOB）在2010年获联邦最高法院维持。⁠[5]

2008年3月，Federal Reserve SystemFederal Reserve SystemFederal Reserve System（美国联邦储备系统，简称美联储）是美国的中央银行，依据1913年的Federal Reserve Act设立，由设在华盛顿哥伦比亚特区的理事会（Board of Governors）、12家地区性联邦储备银行和联邦公开市场委员会（FOMC）三部分组成。点击查看完整词条介入Bear, Stearns & Co.的倒闭事件；2008年9月，全球金融危机爆发。2008年12月，Bernard Madoff承认经营庞氏骗局。2009年8月11日，委员会把正式调查令权力及由此产生的传票权授予各地区主任。⁠[5]

2010年5月6日美国股市发生“Flash Crash”。同年7月，Dodd-Frank Act颁布，并设立Consumer Financial Protection Bureau和Financial Stability Oversight Council。⁠[6]

Donald Trump于2025年1月20日提名Paul AtkinsPaul AtkinsPaul Atkins（Paul Stewart Atkins）是美国律师，2025年4月21日起任美国证券交易委员会（SEC）第34任主席。他曾于2002年至2008年任 SEC 委员，2009年创办监管合规咨询公司 Patomak Global Partners 并任首席执行官，曾任数字商会旗下加密倡导团体 Token Alliance 联合主席。点击查看完整词条，参议院于4月9日确认，他于2025年4月21日宣誓就任第34任主席。Atkins曾在2002年8月至2008年8月由George W. BushGeorge W. BushGeorge W. Bush（1946年生）是美国政治人物，共和党人，曾从事能源业并参与拥有Texas Rangers棒球队，1995年起任第46任得克萨斯州州长，2001—2009年任第43任美国总统。点击查看完整词条任命为委员；他获Wofford College文学学士学位（1980年）和Vanderbilt University School of Law法律博士学位（1983年）。⁠[7][8]

截至2026年11月，委员会官网（2026年9月14日更新）列出三名委员：主席Paul S. Atkins（2025年起任主席，任期至2031年）、委员Hester M. PeirceHester PeirceHester Peirce 是律师和金融监管官员，2018年1月至2026年10月任美国证券交易委员会（SEC）委员，2025年1月起受命领导该会的加密任务组（Crypto Task Force）。她长期主张为加密资产制定清晰规则、反对以执法代替监管，并提出过代币“安全港”方案。点击查看完整词条（2018年起任委员，任期2025年届满）和委员Mark T. Uyeda（2022年起任委员，任期至2028年）。⁠[9]

委员会官网称，它监督美国股票市场每年逾100万亿美元的证券交易，并监管证券业中超过28,000家实体。⁠[10]

委员会的五名委员由总统提名，经参议院同意后任命，任期五年并交错安排，每年6月5日有一名委员任期届满；任期届满而未被替换的委员最多可延任约18个月。为保持两党平衡，同一政党的委员不得超过三人。总统指定其中一名委员为主席，主席是委员会的最高行政官员。⁠[9]

历任主席依次为：Joseph P. Kennedy、James M. Landis、William O. Douglas、Jerome N. Frank、Edward C. Eicher、Ganson Purcell、James J. Caffrey（1946年起）、Edmond M. Hanrahan、Harry A. McDonald、Donald C. Cook、Ralph H. Demmler、J. Sinclair Armstrong、Edward N. Gadsby、William L. Cary、Manuel F. Cohen、Hamer H. Budge、William J. Casey、G. Bradford Cook、Ray Garrett, Jr.、Roderick M. Hills、Harold M. Williams、John Shad、David S. Ruder、Richard C. Breeden、Arthur Levitt（1993—2001年）、Harvey L. Pitt、William H. Donaldson、Christopher Cox（2005—2009年）、Mary L. Schapiro（2009—2012年）、Elisse B. Walter、Mary Jo White（2013—2017年）、Jay ClaytonJay ClaytonJay Clayton（Walter Joseph Clayton III）是美国律师与政府官员，2026年8月起任美国国家情报总监，同年10月兼任白宫人工智能事务负责人（“AI czar”）。他曾在 Sullivan & Cromwell 执业逾二十年，2017年至2020年任美国证券交易委员会主席，2025年至2026年任纽约南区联邦检察官。点击查看完整词条（2017—2020年）、Gary Gensler（2021年4月19日—2025年1月20日）和Paul Atkins。⁠[3][4]

U.S. Securities and Exchange Commission：官网：https://www.sec.gov/（在新窗口打开）。⁠[10]

YouTubeYouTubeYouTube是Google旗下的视频分享与创作者平台，2005年由Steve Chen、Chad Hurley和Jawed Karim创办，2006年被Google收购。平台围绕视频上传、观看与创作者收益，发展出Shorts、YouTube Music、Premium、YouTube TV及儿童产品，总部位于美国加利福尼亚州San Bruno。点击查看完整词条：公开频道：https://www.youtube.com/user/SECViews/videos（在新窗口打开）。⁠[10]