Oppenheimer & Co.

1881年，William Fahnestock 在纽约华尔街2号创立 Fahnestock & Co.。他的父亲 Harris C. Fahnestock 是金融家，也是花旗集团前身之一 First National Bank of New York 的创始成员。⁠[1]

1936年，Fahnestock & Co. 吸收 H.L. Horton & Co.，扩大在美国国内的业务；第二次世界大战后，公司把业务拓展到欧洲和南美洲。⁠[1][1]

1950年，曾任 Lehman Brothers 经纪人的 Max E. Oppenheimer 创立 Oppenheimer & Co.，公司起初主要服务大型机构客户。⁠[1][1]

1975年，Oppenheimer 设立三家核心子公司，分别经营零售经纪、机构资产管理和共同基金管理，其中共同基金管理业务后来出售给 Invesco。⁠[1][1]

1982年至1983年，英国 Mercantile House Holdings 收购 Oppenheimer。1986年，Stephen Robert 与 Nathan Gantcher 主导一项1.5亿美元的交易，回购公司的经纪交易商业务，管理层重新取得控制权。1987年，Mercantile 被 British & Commonwealth 收购，Oppenheimer 继续独立运营，高级管理层成为 Oppenheimer Capital 的多数股东。⁠[1][1][1]

1985年，自1967年起从事证券业的 Albert G. Lowenthal 加入今日 Oppenheimer Holdings 的前身公司董事会，出任董事长，并担任首席执行官至2025年4月；任内公司通过收购与内生增长，股东权益由500万美元增至2025年底的9.84亿美元。⁠[2][2][2]

1988年，E.A. Viner Holdings 以730万美元收购 Fahnestock & Co.，控股公司随后成为由 Albert “Bud” Lowenthal 领导的 Fahnestock Viner Holdings。控股公司更早的名称还有 E.A. Viner Holdings Limited 与 Goldale Investments Limited，最初在加拿大不列颠哥伦比亚省注册。⁠[1][3][3]

1990年代，Fahnestock 通过一系列收购扩展全国网络，先后并入 B.C. Christopher Securities、New York & Foreign Securities Corporation、W.H. Newbold’s Son & Co.、Reich & Co.、First of Michigan Corporation 和 Hopper Soliday 等公司。⁠[1][1]

1997年，加拿大帝国商业银行（CIBC）以5.25亿美元收购 Oppenheimer，设立 CIBC Oppenheimer Holdings：CIBC Oppenheimer 负责私人客户与资产管理业务，资本市场、投资银行与股票业务则归入 CIBC World Markets。⁠[1][1]

2001年9月，Fahnestock 收购 Josephthal Group 91.6%的股份，10月购入其余几乎全部股份，作价1美元并承担2,388.5万美元负债；Josephthal 是1910年成立的纽约经纪商，交割时在全美25个办公室有约265名理财顾问。同年11月，公司以289.2万美元现金收购 Prime Charter 的母公司 Grand Charter Group，取得约110名理财顾问；两家公司的业务自2002年1月1日起并入 Fahnestock。⁠[3][3][3][3][3][3][3]

2003年1月3日，Fahnestock Viner Holdings 收购 CIBC World Markets 的美国私人客户部门，并约定稍后收购其美国资产管理部门，总对价约2.41亿美元，其中约1,300万美元以现金支付，其余以发行债务工具支付。私人客户部门带来约620名客户经理和18家分行，客户资产约300亿美元，资产管理部门的管理资产约85亿美元；收购使公司的零售业务规模和资产基础扩大一倍以上。资产管理业务于2003年6月完成收购。⁠[4][4][4][4][4][3]

交易把 Fahnestock 的1881年渊源与 Oppenheimer 的1950年渊源合为一体，公司随后采用 Oppenheimer 的名称：经纪子公司 Fahnestock & Co. Inc. 更名为 Oppenheimer & Co. Inc.，控股公司 Fahnestock Viner Holdings Inc. 更名为 Oppenheimer Holdings Inc.。当时 A 类股在纽约证券交易所和多伦多证券交易所上市，代码 OPY。⁠[1][3][3][3]

2007年8月31日，公司 A 类股自愿从多伦多证券交易所退市，此后仅在纽约证券交易所交易；B 类股不在任何交易所上市。⁠[5][5]

2008年1月14日，公司收购 CIBC World Markets 的美国投资银行、企业银团、机构销售与交易、股票研究、期权交易及部分债务资本市场业务，以及 CIBC Israel Ltd.。同年9月5日和11月4日，又完成收购 CIBC 在英国和亚洲的资本市场业务，并为此设立伦敦的 Oppenheimer EU Ltd. 与香港的 Oppenheimer Investments Asia Ltd.。收购时这批业务员工逾600人，按 CIBC 截至2007年10月31日的年度业绩营收逾4亿美元；对价包括按2008年至2012年合并资本市场业务表现支付的业绩分成，每年不少于500万美元。⁠[5][5][6][6][6][6][6][6]

2005年5月11日，Oppenheimer Holdings 由加拿大省级公司转为加拿大联邦法人；2009年5月11日，经股东批准，公司把注册地由加拿大迁至美国特拉华州，总部设在纽约。⁠[7][7][7]

美国证交会就 Oppenheimer 代一名前客户出售低价证券等事项展开调查后，通知将以未报告客户可疑活动、协助客户违反经纪商注册规定、未准确记录负债与费用的账簿，以及违反《证券法》第5条注册规定等事由，对其提起行政及停止令程序。Oppenheimer 于2014年12月31日提交和解要约；2015年1月27日，证交会接受和解，对 Oppenheimer 发出停止令并予谴责，令其支付1,000万美元（含420万美元退缴、75.35万美元判决前利息和510万美元民事罚款），并聘请独立顾问审查其反洗钱与相关合规制度。⁠[8][8][8][8][8][8][8][8][8][8]

同日，美国财政部金融犯罪执法网络（FinCEN）对 Oppenheimer 作出民事罚款评定，Oppenheimer 承认违反《银行保密法》，扣除向证交会的付款后须另向 FinCEN 支付1,000万美元，分两期付清。⁠[8][8][8]

2022年9月13日，美国证交会在纽约南区联邦法院起诉 Oppenheimer，指其在市政证券持续披露义务豁免方面未完全合规，违反《证券交易法》第15B(c)(1)条、Rule 15c2-12 及市政证券规则制定委员会 G-17、G-27 规则，请求法院下达禁令并责令退缴约190万美元及利息、支付民事罚款。2024年1月30日双方原则上达成以120万美元民事罚款和解；在 Oppenheimer 于2025年12月取得法定资格限制豁免后，法院于2025年12月10日作出最终判决，Oppenheimer 于2026年1月7日缴清罚款。⁠[9][9][9][9][9][9][9]

2025年2月27日，公司宣布 Albert G. Lowenthal 将在5月5日股东大会结束时卸任控股公司及 Oppenheimer & Co. Inc. 的首席执行官，继续担任公司董事长并出任 Oppenheimer & Co. Inc. 执行董事长；董事会一致任命总裁 Robert S. Lowenthal 接任两家公司的首席执行官。Robert S. Lowenthal 是 Albert G. Lowenthal 之子，1999年加入公司，曾任全球固定收益主管，2016年起主管投资银行业务，2021年出任总裁，2013年起任董事。⁠[10][10][10][10][2][2][2][2][2]

2025年6月6日，Liberty Capital Group 在纽约南区联邦法院对 Oppenheimer Holdings、Oppenheimer & Co. Inc. 和 Oppenheimer Asset Management 提起拟议集体诉讼，代表在 Advantage Bank Deposit 计划中存有现金的客户，指公司向客户支付的利率过低，并索赔未定金额。公司在2025财年年报中表示，不认为可能产生损失，也无法合理估计损失，未计提准备。⁠[9][9][9][9][9]

2025年9月，公司宣布让旗下新泽西州折扣经纪商 Freedom Investments 停止运营并注销经纪商登记；Freedom 随后停止全部经纪业务，关闭或转移剩余客户账户，并于2025年12月1日提交注销申请。⁠[9][9]

2026年9月21日，Oppenheimer 重申对 TeslaTeslaTesla（特斯拉）是美国电动汽车与能源企业，业务涵盖汽车、太阳能和电池储能。公司于2003年成立，总部位于得克萨斯州奥斯汀，股票在纳斯达克上市，代码为 TSLA。点击查看完整词条 股票的“Market Perform”（与大市持平）评级。⁠[11][11]

截至2025年底，公司通过 Oppenheimer & Co. Inc. 与 Oppenheimer Asset Management 等子公司经营零售证券经纪、机构销售与交易、投资银行（企业与公共融资）、股票与固定收益研究、做市、信托及投资顾问与资产管理业务，总部位于纽约 85 Broad Street。公司共有员工2,947人，其中理财顾问924人，分布于美国25个州的88个办公室，另在波多黎各、伦敦、泽西岛、日内瓦、特拉维夫和香港设有办公室；客户托管资产1,433亿美元，收费类项目的客户管理资产552亿美元。股票部门有36名资深研究分析师，覆盖约675只股票。⁠[9][9][9][9][9][9][9][9]

Oppenheimer Holdings 的 A 类普通股无投票权，在纽约证券交易所上市；有投票权的 B 类股约98%由董事长 Albert G. Lowenthal 控制的实体持有，使其能够控制须经股东批准的全部事项。⁠[9][9]

Oppenheimer & Co.：官网：https://www.oppenheimer.com/（在新窗口打开）。⁠[12]

LinkedInLinkedInLinkedIn 是面向职场人士的社交网络平台，2002年由 Reid Hoffman 等人创立、2003年上线，2011年在纽约证券交易所上市，2016年被 Microsoft 以约262亿美元收购后成为其全资子公司，收入来自会员订阅、广告和招聘解决方案。点击查看完整词条：公开账号：https://www.linkedin.com/company/oppenheimer/（在新窗口打开）⁠[12]