Oppenheimer & Co.

1881年，William Fahnestock 在紐約華爾街2號創立 Fahnestock & Co.。他的父親 Harris C. Fahnestock 是金融家，也是花旗集團前身之一 First National Bank of New York 的創始成員。⁠[1]

1936年，Fahnestock & Co. 吸收 H.L. Horton & Co.，擴大在美國國內的業務；第二次世界大戰後，公司把業務拓展到歐洲和南美洲。⁠[1][1]

1950年，曾任 Lehman Brothers 經紀人的 Max E. Oppenheimer 創立 Oppenheimer & Co.，公司起初主要服務大型機構客戶。⁠[1][1]

1975年，Oppenheimer 設立三家核心子公司，分別經營零售經紀、機構資產管理和共同基金管理，其中共同基金管理業務後來出售給 Invesco。⁠[1][1]

1982年至1983年，英國 Mercantile House Holdings 收購 Oppenheimer。1986年，Stephen Robert 與 Nathan Gantcher 主導一項1.5億美元的交易，回購公司的經紀交易商業務，管理層重新取得控制權。1987年，Mercantile 被 British & Commonwealth 收購，Oppenheimer 繼續獨立運營，高級管理層成為 Oppenheimer Capital 的多數股東。⁠[1][1][1]

1985年，自1967年起從事證券業的 Albert G. Lowenthal 加入今日 Oppenheimer Holdings 的前身公司董事會，出任董事長，並擔任首席執行官至2025年4月；任內公司通過收購與內生增長，股東權益由500萬美元增至2025年底的9.84億美元。⁠[2][2][2]

1988年，E.A. Viner Holdings 以730萬美元收購 Fahnestock & Co.，控股公司隨後成為由 Albert “Bud” Lowenthal 領導的 Fahnestock Viner Holdings。控股公司更早的名稱還有 E.A. Viner Holdings Limited 與 Goldale Investments Limited，最初在加拿大不列顛哥倫比亞省註冊。⁠[1][3][3]

1990年代，Fahnestock 通過一系列收購擴展全國網絡，先後併入 B.C. Christopher Securities、New York & Foreign Securities Corporation、W.H. Newbold’s Son & Co.、Reich & Co.、First of Michigan Corporation 和 Hopper Soliday 等公司。⁠[1][1]

1997年，加拿大帝國商業銀行（CIBC）以5.25億美元收購 Oppenheimer，設立 CIBC Oppenheimer Holdings：CIBC Oppenheimer 負責私人客戶與資產管理業務，資本市場、投資銀行與股票業務則歸入 CIBC World Markets。⁠[1][1]

2001年9月，Fahnestock 收購 Josephthal Group 91.6%的股份，10月購入其餘幾乎全部股份，作價1美元並承擔2,388.5萬美元負債；Josephthal 是1910年成立的紐約經紀商，交割時在全美25個辦公室有約265名理財顧問。同年11月，公司以289.2萬美元現金收購 Prime Charter 的母公司 Grand Charter Group，取得約110名理財顧問；兩家公司的業務自2002年1月1日起併入 Fahnestock。⁠[3][3][3][3][3][3][3]

2003年1月3日，Fahnestock Viner Holdings 收購 CIBC World Markets 的美國私人客戶部門，並約定稍後收購其美國資產管理部門，總對價約2.41億美元，其中約1,300萬美元以現金支付，其餘以發行債務工具支付。私人客戶部門帶來約620名客戶經理和18家分行，客戶資產約300億美元，資產管理部門的管理資產約85億美元；收購使公司的零售業務規模和資產基礎擴大一倍以上。資產管理業務於2003年6月完成收購。⁠[4][4][4][4][4][3]

交易把 Fahnestock 的1881年淵源與 Oppenheimer 的1950年淵源合為一體，公司隨後採用 Oppenheimer 的名稱：經紀子公司 Fahnestock & Co. Inc. 更名為 Oppenheimer & Co. Inc.，控股公司 Fahnestock Viner Holdings Inc. 更名為 Oppenheimer Holdings Inc.。當時 A 類股在紐約證券交易所和多倫多證券交易所上市，代碼 OPY。⁠[1][3][3][3]

2007年8月31日，公司 A 類股自願從多倫多證券交易所退市，此後僅在紐約證券交易所交易；B 類股不在任何交易所上市。⁠[5][5]

2008年1月14日，公司收購 CIBC World Markets 的美國投資銀行、企業銀團、機構銷售與交易、股票研究、期權交易及部分債務資本市場業務，以及 CIBC Israel Ltd.。同年9月5日和11月4日，又完成收購 CIBC 在英國和亞洲的資本市場業務，併為此設立倫敦的 Oppenheimer EU Ltd. 與香港的 Oppenheimer Investments Asia Ltd.。收購時這批業務員工逾600人，按 CIBC 截至2007年10月31日的年度業績營收逾4億美元；對價包括按2008年至2012年合併資本市場業務表現支付的業績分成，每年不少於500萬美元。⁠[5][5][6][6][6][6][6][6]

2005年5月11日，Oppenheimer Holdings 由加拿大省級公司轉為加拿大聯邦法人；2009年5月11日，經股東批准，公司把註冊地由加拿大遷至美國特拉華州，總部設在紐約。⁠[7][7][7]

美國證交會就 Oppenheimer 代一名前客戶出售低價證券等事項展開調查後，通知將以未報告客戶可疑活動、協助客戶違反經紀商註冊規定、未準確記錄負債與費用的賬簿，以及違反《證券法》第5條註冊規定等事由，對其提起行政及停止令程序。Oppenheimer 於2014年12月31日提交和解要約；2015年1月27日，證交會接受和解，對 Oppenheimer 發出停止令並予譴責，令其支付1,000萬美元（含420萬美元退繳、75.35萬美元判決前利息和510萬美元民事罰款），並聘請獨立顧問審查其反洗錢與相關合規制度。⁠[8][8][8][8][8][8][8][8][8][8]

同日，美國財政部金融犯罪執法網絡（FinCEN）對 Oppenheimer 作出民事罰款評定，Oppenheimer 承認違反《銀行保密法》，扣除向證交會的付款後須另向 FinCEN 支付1,000萬美元，分兩期付清。⁠[8][8][8]

2022年9月13日，美國證交會在紐約南區聯邦法院起訴 Oppenheimer，指其在市政證券持續披露義務豁免方面未完全合規，違反《證券交易法》第15B(c)(1)條、Rule 15c2-12 及市政證券規則制定委員會 G-17、G-27 規則，請求法院下達禁令並責令退繳約190萬美元及利息、支付民事罰款。2024年1月30日雙方原則上達成以120萬美元民事罰款和解；在 Oppenheimer 於2025年12月取得法定資格限制豁免後，法院於2025年12月10日作出最終判決，Oppenheimer 於2026年1月7日繳清罰款。⁠[9][9][9][9][9][9][9]

2025年2月27日，公司宣佈 Albert G. Lowenthal 將在5月5日股東大會結束時卸任控股公司及 Oppenheimer & Co. Inc. 的首席執行官，繼續擔任公司董事長並出任 Oppenheimer & Co. Inc. 執行董事長；董事會一致任命總裁 Robert S. Lowenthal 接任兩家公司的首席執行官。Robert S. Lowenthal 是 Albert G. Lowenthal 之子，1999年加入公司，曾任全球固定收益主管，2016年起主管投資銀行業務，2021年出任總裁，2013年起任董事。⁠[10][10][10][10][2][2][2][2][2]

2025年6月6日，Liberty Capital Group 在紐約南區聯邦法院對 Oppenheimer Holdings、Oppenheimer & Co. Inc. 和 Oppenheimer Asset Management 提起擬議集體訴訟，代表在 Advantage Bank Deposit 計劃中存有現金的客戶，指公司向客戶支付的利率過低，並索賠未定金額。公司在2025財年年報中表示，不認為可能產生損失，也無法合理估計損失，未計提準備。⁠[9][9][9][9][9]

2025年9月，公司宣佈讓旗下新澤西州折扣經紀商 Freedom Investments 停止運營並註銷經紀商登記；Freedom 隨後停止全部經紀業務，關閉或轉移剩餘客戶賬戶，並於2025年12月1日提交註銷申請。⁠[9][9]

2026年9月21日，Oppenheimer 重申對 TeslaTeslaTesla（特斯拉）是美國電動汽車與能源企業，業務涵蓋汽車、太陽能和電池儲能。公司於2003年成立，總部位於得克薩斯州奧斯汀，股票在納斯達克上市，代碼為 TSLA。點擊查看完整詞條 股票的“Market Perform”（與大市持平）評級。⁠[11][11]

截至2025年底，公司通過 Oppenheimer & Co. Inc. 與 Oppenheimer Asset Management 等子公司經營零售證券經紀、機構銷售與交易、投資銀行（企業與公共融資）、股票與固定收益研究、做市、信託及投資顧問與資產管理業務，總部位於紐約 85 Broad Street。公司共有員工2,947人，其中理財顧問924人，分佈於美國25個州的88個辦公室，另在波多黎各、倫敦、澤西島、日內瓦、特拉維夫和香港設有辦公室；客戶託管資產1,433億美元，收費類項目的客戶管理資產552億美元。股票部門有36名資深研究分析師，覆蓋約675只股票。⁠[9][9][9][9][9][9][9][9]

Oppenheimer Holdings 的 A 類普通股無投票權，在紐約證券交易所上市；有投票權的 B 類股約98%由董事長 Albert G. Lowenthal 控制的實體持有，使其能夠控制須經股東批准的全部事項。⁠[9][9]

Oppenheimer & Co.：官網：https://www.oppenheimer.com/（在新窗口打開）。⁠[12]

LinkedInLinkedInLinkedIn 是面向職場人士的社交網絡平臺，2002年由 Reid Hoffman 等人創立、2003年上線，2011年在紐約證券交易所上市，2016年被 Microsoft 以約262億美元收購後成為其全資子公司，收入來自會員訂閱、廣告和招聘解決方案。點擊查看完整詞條：公開賬號：https://www.linkedin.com/company/oppenheimer/（在新窗口打開）⁠[12]