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North Capital

North Capital是美國一家服務私募證券市場的技術與金融服務集團，業務包括證券經紀、投資顧問、託管和PPEX二級交易系統。集團的投資顧問業務由Jim DowdJames P. DowdJames P. Dowd，亦稱Jim Dowd，是North Capital創辦人，從事投資管理、證券經紀及私募市場技術業務。他曾任職於Bankers Trust和Bear Stearns，並參與代幣化證券及託管政策討論。點擊查看完整詞條於2008年創辦，技術母公司North Capital Investment Technology於2014年成立。

本頁目錄14 節
詞條資料

2008年創立投資顧問業務

Jim Dowd創立North Capital Inc.，開展註冊投資顧問業務。這是North Capital集團業務的起點；集團後續另設證券經紀及技術公司。⁠[1]

2011年開展證券經紀業務

North Capital Private Securities（NCPS）開始經營證券經紀業務，面向私募發行提供服務。⁠[2]

2014年設立技術母公司

North Capital Investment Technology（NCIT）成立，成為NCPS的母公司，併為私募市場開發交易技術。⁠[2]

2015年2月25日推出99Funding

NCIT推出99Funding網上私募投資平臺，彙集經註冊經紀商審核的發行項目。平臺採用TransactAPI處理投資者登記、身份與反洗錢核驗、適當性審查、電子簽署以及資金託管等流程。⁠[2]

2017年參與代幣化證券發行

據公司後來的業務回顧，NCPS於2017年參與代幣化證券私募發行。集團將區塊鏈技術用於探索私募證券交易流程的互通。⁠[3]

2020年4月23日公佈PPEX監管程序完成

North Capital宣佈完成FINRA會員資格審批程序，SEC亦已接收其ATS初始運營報告，為PPEX另類交易系統開展未註冊證券的二級交易建立條件，包括數字資產證券。PPEX與公司的TransactCloud發行基礎設施銜接。⁠[4]

2021年12月7日獲得Fiduciary Trust戰略投資

Franklin TempletonFranklin TempletonFranklin Templeton（富蘭克林鄧普頓）是總部位於美國加利福尼亞州聖馬特奧的全球資產管理公司，1947年創立於紐約，母公司在紐約證券交易所上市（代碼 BEN），2026年8月底管理資產約1.83萬億美元。公司自2018年起佈局數字資產，2021年推出以區塊鏈記錄份額的美國政府貨幣基金 FOBXX（BENJI），2026年成立專門的加密資產管理部門 Franklin Crypto。點擊查看完整詞條旗下Fiduciary Trust International宣佈對North Capital Investment Technology進行戰略投資並建立合作，旨在擴展私募證券及數字資產服務。合作同時為North Capital引入信託與合格託管機構資源。⁠[5]

2023年2月15日披露Otis平臺技術案例

North Capital介紹其為Otis提供的TransactCloud及PPEX服務：Otis負責面向用戶的應用，Dalmore Group承擔經紀代理工作，North Capital運營交易場所和訂單撮合引擎。投資者可以在Otis應用內完成相關二級市場操作。⁠[6]

2024年8月15日證券子公司接受FINRA處分

FINRA對North Capital Private Securities作出譴責並處以4萬美元罰款，涉及部分私募發行文件遲報及零售宣傳材料不符合內容標準。該公司在不承認也不否認相關調查認定的基礎上接受處分；案件編號為2021069382001。⁠[7]

2026年2月4日成立代幣化服務子公司

NCIT宣佈推出全資子公司North Capital Token Services，計劃提供債務、股權和私募基金權益的代幣化技術與服務，以及鏈上身份和投資者資格認證。⁠[3]

2026年9月23日簽署MoonPay收購協議

MoonPayMoonPayMoonPay是一家為個人和企業提供法幣與數字資產轉換、支付及相關基礎設施的金融科技公司。其產品從嵌入式購幣服務逐步擴展至商戶支付、穩定幣和機構數字資產服務。點擊查看完整詞條宣佈簽署收購North Capital Investment Technology的最終合併協議。交易完成後，North Capital擬成為MoonPay全資子公司；交割仍需監管批准並滿足其他條件。⁠[8]

業務與公司主體

North Capital提供私募證券及基金相關平臺技術、經紀、資金託管、資產保管和二級交易服務。技術產品包括TransactAPI、Opera IP白標門戶與Opera IQIQIQ 是由在線百科 Everipedia 發展而來的區塊鏈項目，運營區塊鏈與加密資產百科 IQ.wiki，2018年在首爾推出 IQ 代幣；2025年，IQ 與 Frax 合作推出錨定韓元的穩定幣 KRWQ。點擊查看完整詞條投資者核驗工具。⁠[9]

關聯機構、網站與公開賬號

North Capital（私募市場技術與金融服務集團）的官方網站為：https://www.northcapital.com/（在新窗口打開）。⁠[9]

集團通過North Capital Private Securities提供證券經紀及PPEX交易系統服務，通過North Capital Inc.開展投資顧問業務。公開賬號包括X（@norcap）和LinkedIn（North Capital）。⁠[10][3][11]

來源

  1. About North Capital（在新窗口打開）
  2. North Capital Investment Technology Launches 99Funding（在新窗口打開）
  3. North Capital Launches Tokenization Subsidiary（在新窗口打開）
  4. North Capital Authorized to Trade Digital Asset Securities Through its PPEX Alternative Trading System（在新窗口打開）
  5. Fiduciary Trust International Announces Investment in North Capital（在新窗口打開）
  6. Case Study — Using North Capital’s TransactCloud Technology to Scale Business Through Reg A+ and Secondary Trading（在新窗口打開）
  7. Disciplinary and Other FINRA Actions — October 2024（在新窗口打開）
  8. MoonPay to Acquire North Capital（在新窗口打開）
  9. North Capital — Private Securities Platform（在新窗口打開）
  10. Regulatory Disclosure Documents（在新窗口打開）
  11. North Capital — LinkedIn官方公司页（在新窗口打開）