James P. Dowd
James P. Dowd，亦稱Jim Dowd，是North CapitalNorth CapitalNorth Capital是美國一家服務私募證券市場的技術與金融服務集團，業務包括證券經紀、投資顧問、託管和PPEX二級交易系統。集團的投資顧問業務由Jim Dowd於2008年創辦，技術母公司North Capital Investment Technology於2014年成立。點擊查看完整詞條創辦人，從事投資管理、證券經紀及私募市場技術業務。他曾任職於Bankers Trust和Bear Stearns，並參與代幣化證券及託管政策討論。
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詞條資料
1985年開始金融市場職業生涯
Dowd在2025年提交給FINRA的意見信中表示，自己自1985年起從事公開及私募市場業務。[1]
2008年創立North Capital
Dowd在從事機構資產管理二十餘年後，創辦註冊投資顧問公司North Capital Inc.，此後逐步擴展私募證券技術和金融服務業務。[2]
2017年參與Finovate產品演示
Dowd與Sara Borazan代表North Capital在FinovateFall 2017演示TransactCloud。該平臺面向發行人和金融中介，以API工具支持私募證券發行、交易、結算及交易後處理。[3]
2020年4月23日介紹PPEX交易系統
North Capital公佈PPEX另類交易系統相關監管程序完成時，Dowd以創辦人兼首席執行官身份表示，私募證券二級市場的發展有助於改善流動性和信息透明度。[4]
2024年10月18日列入FINRA小型公司諮詢委員會候選名單
FINRA公佈小型公司諮詢委員會（SFAC）選舉名單，Dowd是西部地區席位的四名候選人之一，名單所列職務為North Capital Private Securities首席執行官。[5]
2025年5月5日提交代幣化證券託管意見
Dowd代表North Capital Private Securities向SEC加密工作組提交書面意見，主張區分以區塊鏈作為輔助記錄的代幣化證券與以不記名形式存在的數字資產證券。他請求明確適用於傳統清算和持有證券經紀商的託管路徑；這些內容屬於提交方的政策建議。[6]
2025年5月22日建議修改FINRA宣傳規則解釋
Dowd以公司總裁兼首席執行官身份回應FINRA第25-04號監管通知。他主張修改或撤回對第2210條的部分解釋，區分投資回報目標與業績預測，並認為帶有充分風險說明的目標信息有助於投資者理解產品。[1]
2025年9月16日參與North Capital合作伙伴峰會
Dowd在North Capital合作伙伴峰會上作開場介紹，主持可擴展零售分銷策略討論，並參與公司發展路線及投資顧問、經紀商分銷渠道議題。[7]
2026年2月4日闡述代幣化業務方向
North Capital推出代幣化子公司時，Dowd表示，公司希望將公有區塊鏈用於私募證券基礎設施互通。[8]
教育經歷與專業資格
Dowd畢業於喬治敦大學，獲得外交事務理學學士學位（BSFS），主修國際經濟、金融與商業。他持有特許金融分析師（CFA）資格。[9]
早期任職經歷
Dowd早期任職於紐約Samuel Montagu Capital Markets，後在Bankers Trust工作九年，曾負責亞洲衍生品交易。他也從事可轉換債券與期權套利投資管理，並在Bear Stearns擔任高級董事總經理，負責對沖基金顧問團隊和HedgeSelect平臺。[9]
關聯機構、網站與公開賬號
North Capital（創辦人）：官網：https://www.northcapital.com/（在新窗口打開）。[2]
來源
- Regulatory Notice 25-04 — Member Feedback on FINRA Rule 2210（在新窗口打開）
- About North Capital（在新窗口打開）
- FinovateFall 2017 — North Capital Investment Technology（在新窗口打開）
- North Capital Authorized to Trade Digital Asset Securities Through its PPEX Alternative Trading System（在新窗口打開）
- Notice of SFAC Election and Mailing of Ballots（在新窗口打開）
- Custody of Tokenized Securities by Clearing and Carrying Broker-Dealers（在新窗口打開）
- 2025 Partner Summit（在新窗口打開）
- North Capital Launches Tokenization Subsidiary（在新窗口打開）
- James P. Dowd — SFAC候选人履历（在新窗口打開）