ABAB Pedia
词条广场

North Capital

North Capital是美国一家服务私募证券市场的技术与金融服务集团，业务包括证券经纪、投资顾问、托管和PPEX二级交易系统。集团的投资顾问业务由Jim DowdJames P. DowdJames P. Dowd，亦称Jim Dowd，是North Capital创办人，从事投资管理、证券经纪及私募市场技术业务。他曾任职于Bankers Trust和Bear Stearns，并参与代币化证券及托管政策讨论。点击查看完整词条于2008年创办，技术母公司North Capital Investment Technology于2014年成立。

本页目录14 节
词条资料

2008年创立投资顾问业务

Jim Dowd创立North Capital Inc.，开展注册投资顾问业务。这是North Capital集团业务的起点；集团后续另设证券经纪及技术公司。⁠[1]

2011年开展证券经纪业务

North Capital Private Securities（NCPS）开始经营证券经纪业务，面向私募发行提供服务。⁠[2]

2014年设立技术母公司

North Capital Investment Technology（NCIT）成立，成为NCPS的母公司，并为私募市场开发交易技术。⁠[2]

2015年2月25日推出99Funding

NCIT推出99Funding网上私募投资平台，汇集经注册经纪商审核的发行项目。平台采用TransactAPI处理投资者登记、身份与反洗钱核验、适当性审查、电子签署以及资金托管等流程。⁠[2]

2017年参与代币化证券发行

据公司后来的业务回顾，NCPS于2017年参与代币化证券私募发行。集团将区块链技术用于探索私募证券交易流程的互通。⁠[3]

2020年4月23日公布PPEX监管程序完成

North Capital宣布完成FINRA会员资格审批程序，SEC亦已接收其ATS初始运营报告，为PPEX另类交易系统开展未注册证券的二级交易建立条件，包括数字资产证券。PPEX与公司的TransactCloud发行基础设施衔接。⁠[4]

2021年12月7日获得Fiduciary Trust战略投资

Franklin TempletonFranklin TempletonFranklin Templeton（富兰克林邓普顿）是总部位于美国加利福尼亚州圣马特奥的全球资产管理公司，1947年创立于纽约，母公司在纽约证券交易所上市（代码 BEN），2026年8月底管理资产约1.83万亿美元。公司自2018年起布局数字资产，2021年推出以区块链记录份额的美国政府货币基金 FOBXX（BENJI），2026年成立专门的加密资产管理部门 Franklin Crypto。点击查看完整词条旗下Fiduciary Trust International宣布对North Capital Investment Technology进行战略投资并建立合作，旨在扩展私募证券及数字资产服务。合作同时为North Capital引入信托与合格托管机构资源。⁠[5]

2023年2月15日披露Otis平台技术案例

North Capital介绍其为Otis提供的TransactCloud及PPEX服务：Otis负责面向用户的应用，Dalmore Group承担经纪代理工作，North Capital运营交易场所和订单撮合引擎。投资者可以在Otis应用内完成相关二级市场操作。⁠[6]

2024年8月15日证券子公司接受FINRA处分

FINRA对North Capital Private Securities作出谴责并处以4万美元罚款，涉及部分私募发行文件迟报及零售宣传材料不符合内容标准。该公司在不承认也不否认相关调查认定的基础上接受处分；案件编号为2021069382001。⁠[7]

2026年2月4日成立代币化服务子公司

NCIT宣布推出全资子公司North Capital Token Services，计划提供债务、股权和私募基金权益的代币化技术与服务，以及链上身份和投资者资格认证。⁠[3]

2026年9月23日签署MoonPay收购协议

MoonPayMoonPayMoonPay是一家为个人和企业提供法币与数字资产转换、支付及相关基础设施的金融科技公司。其产品从嵌入式购币服务逐步扩展至商户支付、稳定币和机构数字资产服务。点击查看完整词条宣布签署收购North Capital Investment Technology的最终合并协议。交易完成后，North Capital拟成为MoonPay全资子公司；交割仍需监管批准并满足其他条件。⁠[8]

业务与公司主体

North Capital提供私募证券及基金相关平台技术、经纪、资金托管、资产保管和二级交易服务。技术产品包括TransactAPI、Opera IP白标门户与Opera IQIQIQ 是由在线百科 Everipedia 发展而来的区块链项目，运营区块链与加密资产百科 IQ.wiki，2018年在首尔推出 IQ 代币；2025年，IQ 与 Frax 合作推出锚定韩元的稳定币 KRWQ。点击查看完整词条投资者核验工具。⁠[9]

关联机构、网站与公开账号

North Capital（私募市场技术与金融服务集团）的官方网站为：https://www.northcapital.com/（在新窗口打开）。⁠[9]

集团通过North Capital Private Securities提供证券经纪及PPEX交易系统服务，通过North Capital Inc.开展投资顾问业务。公开账号包括X（@norcap）和LinkedIn（North Capital）。⁠[10][3][11]

来源

  1. About North Capital（在新窗口打开）
  2. North Capital Investment Technology Launches 99Funding（在新窗口打开）
  3. North Capital Launches Tokenization Subsidiary（在新窗口打开）
  4. North Capital Authorized to Trade Digital Asset Securities Through its PPEX Alternative Trading System（在新窗口打开）
  5. Fiduciary Trust International Announces Investment in North Capital（在新窗口打开）
  6. Case Study — Using North Capital’s TransactCloud Technology to Scale Business Through Reg A+ and Secondary Trading（在新窗口打开）
  7. Disciplinary and Other FINRA Actions — October 2024（在新窗口打开）
  8. MoonPay to Acquire North Capital（在新窗口打开）
  9. North Capital — Private Securities Platform（在新窗口打开）
  10. Regulatory Disclosure Documents（在新窗口打开）
  11. North Capital — LinkedIn官方公司页（在新窗口打开）