ABAB Pedia
词条广场

James P. Dowd

James P. Dowd，亦称Jim Dowd，是North CapitalNorth CapitalNorth Capital是美国一家服务私募证券市场的技术与金融服务集团，业务包括证券经纪、投资顾问、托管和PPEX二级交易系统。集团的投资顾问业务由Jim Dowd于2008年创办，技术母公司North Capital Investment Technology于2014年成立。点击查看完整词条创办人，从事投资管理、证券经纪及私募市场技术业务。他曾任职于Bankers Trust和Bear Stearns，并参与代币化证券及托管政策讨论。

本页目录13 节
词条资料

1985年开始金融市场职业生涯

Dowd在2025年提交给FINRA的意见信中表示，自己自1985年起从事公开及私募市场业务。⁠[1]

2008年创立North Capital

Dowd在从事机构资产管理二十余年后，创办注册投资顾问公司North Capital Inc.，此后逐步扩展私募证券技术和金融服务业务。⁠[2]

2017年参与Finovate产品演示

Dowd与Sara Borazan代表North Capital在FinovateFall 2017演示TransactCloud。该平台面向发行人和金融中介，以API工具支持私募证券发行、交易、结算及交易后处理。⁠[3]

2020年4月23日介绍PPEX交易系统

North Capital公布PPEX另类交易系统相关监管程序完成时，Dowd以创办人兼首席执行官身份表示，私募证券二级市场的发展有助于改善流动性和信息透明度。⁠[4]

2024年10月18日列入FINRA小型公司咨询委员会候选名单

FINRA公布小型公司咨询委员会（SFAC）选举名单，Dowd是西部地区席位的四名候选人之一，名单所列职务为North Capital Private Securities首席执行官。⁠[5]

2025年5月5日提交代币化证券托管意见

Dowd代表North Capital Private Securities向SEC加密工作组提交书面意见，主张区分以区块链作为辅助记录的代币化证券与以不记名形式存在的数字资产证券。他请求明确适用于传统清算和持有证券经纪商的托管路径；这些内容属于提交方的政策建议。⁠[6]

2025年5月22日建议修改FINRA宣传规则解释

Dowd以公司总裁兼首席执行官身份回应FINRA第25-04号监管通知。他主张修改或撤回对第2210条的部分解释，区分投资回报目标与业绩预测，并认为带有充分风险说明的目标信息有助于投资者理解产品。⁠[1]

2025年9月16日参与North Capital合作伙伴峰会

Dowd在North Capital合作伙伴峰会上作开场介绍，主持可扩展零售分销策略讨论，并参与公司发展路线及投资顾问、经纪商分销渠道议题。⁠[7]

2026年2月4日阐述代币化业务方向

North Capital推出代币化子公司时，Dowd表示，公司希望将公有区块链用于私募证券基础设施互通。⁠[8]

教育经历与专业资格

Dowd毕业于乔治敦大学，获得外交事务理学学士学位（BSFS），主修国际经济、金融与商业。他持有特许金融分析师（CFA）资格。⁠[9]

早期任职经历

Dowd早期任职于纽约Samuel Montagu Capital Markets，后在Bankers Trust工作九年，曾负责亚洲衍生品交易。他也从事可转换债券与期权套利投资管理，并在Bear Stearns担任高级董事总经理，负责对冲基金顾问团队和HedgeSelect平台。⁠[9]

关联机构、网站与公开账号

North Capital（创办人）：官网：https://www.northcapital.com/（在新窗口打开）。⁠[2]

公开个人账号包括X（@dowdtweets）和LinkedIn（James P. Dowd, CFA）。⁠[8][9]

来源

  1. Regulatory Notice 25-04 — Member Feedback on FINRA Rule 2210（在新窗口打开）
  2. About North Capital（在新窗口打开）
  3. FinovateFall 2017 — North Capital Investment Technology（在新窗口打开）
  4. North Capital Authorized to Trade Digital Asset Securities Through its PPEX Alternative Trading System（在新窗口打开）
  5. Notice of SFAC Election and Mailing of Ballots（在新窗口打开）
  6. Custody of Tokenized Securities by Clearing and Carrying Broker-Dealers（在新窗口打开）
  7. 2025 Partner Summit（在新窗口打开）
  8. North Capital Launches Tokenization Subsidiary（在新窗口打开）
  9. James P. Dowd — SFAC候选人履历（在新窗口打开）